シリーズ11-登録販売アシスタント

コンテンツ

• 大企業のより高い基準
• シリーズ11登録者の制限
• 登録販売アシスタントの利点
• 登録されたセールスアシスタントの短所
• 試験の内容

FINRAシリーズ11試験は、アシスタント代理注文処理試験とも呼ばれます。合格すると、証券販売アシスタントは、ファイナンシャルアドバイザーに代わって未承諾のクライアントオーダーを取得して入力し、現在の証券価格の見積もりを提示することができます。証券を売買する一方的な注文とは、クライアントが自分の主導で行った注文であり、注文を処理する金融サービス会社の従業員からの推奨、プロンプト、または提案はありません。

大企業のより高い基準

シリーズ11試験は、本質的に、シリーズ7試験の同等の部分を高度に切り捨てて簡略化したバージョンです。ただし、最大の小売証券会社は、登録された販売アシスタントをはるかに高い知識水準に保つ傾向があり、シリーズ7とシリーズ66の両方の試験に合格する必要があることに注意してください。

シリーズ11登録者の制限

シリーズ11の登録された販売アシスタントは、業務活動に関する以下の制限を遵守する必要があります。

• 未承諾のクライアント注文を受け付けて処理するとき、または価格見積りを出すときは、メンバーファームの敷地内に物理的に存在している必要があります。
• 彼らは適切に登録された校長の直接の監督下になければなりません。
• 彼らは投資のアドバイスや意見を提供しない場合があります。
• 彼らは推薦をしないかもしれません。
• メンバーファーム自体に代わって注文を入力することはできません。
• 新しいアカウントを受け入れたり、開いたりすることはできません。
• 既存のクライアントを事前に認定することはできません。
• 地方債や直接参加プログラムの注文は受け付けない場合があります。
• 処理するトランザクションの数またはサイズについて、追加の直接的または間接的な補償を受け取ることはできません。

登録販売アシスタントの利点

Series 11に登録されたセールスアシスタントは、忙しいファイナンシャルアドバイザーまたはビジネスブックでクライアントから大量の未承諾の取引注文を受け取るファイナンシャルアドバイザーチームにとって特に価値があります。

登録されたセールスアシスタントの短所

上記の制限の対象となる登録された販売アシスタントは、アドバイスや助言を提供できない純粋な受注担当者です。したがって、記録の財務顧問は、これらの注文が不適切である可能性がある場合に、未承諾の注文を処理し、適切な場合にクライアントにそのようなアドバイスを提供することを望む場合があります。

試験の内容

シリーズ11試験は50問で構成され、1時間かかります。 70％のスコアは合格点です。試験の主なトピックは次のとおりです。

• 証券の種類
• 顧客アカウントと注文
• 証券市場
• セキュリティ業界の規制

特に、シリーズ11試験では、以下に関する知識をテストします。

• 普通株のクラス。市場価値/時価;小数株
• 累積、転換可能、呼び出し可能、調整可能/可変レートなどの優先株のタイプ
• 普通株と優先株および債券の違い
• オプションの種類と基本的な用語
• アメリカの預金領収書/シェア（ADRおよびADS）
• 不動産投資信託（REIT）
• 投資会社の商品の種類と上場投資信託（ETF）
• アカウントの種類とそれぞれで実行できるトランザクション
• 顧客の注文を受け入れ、実行のために送信する
• トランザクションとオーダーのタイプとそれらがいつ使用されるか
• クライアント注文チケットに記録される情報
• 販売される有価証券を提供するクライアントの能力の決定
• 決済要件
• 証券市場とオークションとディーラー市場の違い
• 証券取引に関する用語
• 取引停止中に有効な要件
• SECと連邦準備制度の役割
• FINRAおよびその他の自主規制組織の役割
• 1934年の証券取引法
• インサイダー取引
• FINRAおよびNASDの登録、資格、継続教育に関する規則
• 職業行為のルール
• メンバーファームでの監督およびコンプライアンス手順